🗯 От SBF до Binance: крупнейшие судебные дела 2023 года

От SBF до Binance: крупнейшие судебные дела 2023 года

2023 год был неспокойным после краха FTX в конце 2022 года и множества банкротств, произошедших после отмены UST.

Кроме того, это был год с большим количеством судебных исков, и мы много значим. От банкротств до судебных исков со стороны регулирующих органов и коллективных исков — было множество переездов туда и обратно.

Но, глядя на наиболее заметные случаи этого года, на ум приходят лишь некоторые из них.

Начнем с самых очевидных: дел Комиссии по ценным бумагам и биржам против Binance и Coinbase.

Иски шокировали криптовалютный мир этим летом после того, как они были поданы подряд. Хотя компаниям предъявлены одни и те же обвинения, судебные иски по своей сути разные.

SEC против Binance

Регулятор обвинил Binance не только в предложении незарегистрированных ценных бумаг, но и в объединении средств клиентов.

В иске, поданном еще в июне, также упоминаются генеральные директора Binance Чанпэн Чжао, BAM Trading и BAM Management — последние две организации управляют Binance US.

Претензии SEC по незарегистрированным ценным бумагам нацелены на BNB, собственный токен Binance и программу ставок BAM Trading.

Binance подала ходатайство об отклонении заявки еще в сентябре, но SEC отклонила это заявление в начале этого месяца.

Ответчики утверждали, что комиссии не удалось «правдоподобно» заявить о нарушениях в сфере ценных бумаг и что SEC вышла за рамки своих нормативных полномочий.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) в своем ответе заявила, что применение доктрины основных вопросов — постановления Верховного суда, которое требует от агентств доказать «четкое разрешение Конгресса» на полномочия, на которые они претендуют.

Однако дело продолжается.

Теперь не забывайте о аргументе Coinbase в отношении чрезмерного охвата.

SEC против Coinbase

Всего через день после того, как SEC напала на Binance, она подала еще один иск. На этот раз регулирующее агентство нацелилось на Coinbase.

Хотя некоторые обвинения в иске Binance, возможно, стали шоком, иск Coinbase не стал таким уж удивительным. Американская биржа уже получила уведомление Уэллса, которое является предупреждением SEC перед принятием мер, в начале этого года.

Фактически, Coinbase подала иск в SEC еще до того, как SEC подала иск против Coinbase. Что происходит вокруг... кажется.

6 июня SEC объявила, что преследует Coinbase за предполагаемые нарушения правил ценных бумаг, и обвинила ее в том, что она работает как незарегистрированная биржа.

«Но, хотя Coinbase на словах заявляет о своем желании соблюдать применимые законы, Coinbase в течение многих лет предоставляет для торговли криптоактивы, которые являются инвестиционными контрактами в соответствии с тестом Хоуи и устоявшимися принципами федерального законодательства о ценных бумагах», — заявила SEC в июне. .

Один юрист тогда рассказал Blockworks, что, хотя между исками Coinbase и Binance есть сходство, между ними есть «фундаментальное различие». Эта разница? Coinbase обвиняется в «деле о прямых нарушениях регистрации».

Но давайте поговорим о сходстве этих двух явлений, что возвращает нас к доктрине главных вопросов.

Coinbase также использовала важные вопросы, пытаясь отклонить иск. Также утверждается, что регулятор не может «захватить власть» в регулировании криптовалюты и, следовательно, не имеет полномочий, как он утверждает, для возбуждения дела против биржи.

В своем деле против SEC (не в деле SEC против Coinbase, не путайте их!) Coinbase пыталась добиться от SEC ясности в регулировании криптовалют. Однако SEC выступила против этого.

Как и иск против Binance, это дело продолжается.

Юридические проблемы Цельсия

В отличие от остальных дел, Цельсию был предъявлен не один иск. Готовы ли вы к алфавитному супу?

Федеральная торговая комиссия, SEC, Комиссия по торговле сырьевыми товарами и фьючерсами подали иски против Celsius, причем некоторые из них назвали бывшего генерального директора Алекса Машинского.

В тот же день Минюст распечатал обвинительное заключение и против Машинского.

SEC обвинила как обанкротившегося кредитора, так и его бывшего генерального директора в незарегистрированных и «мошеннических» продажах криптоактивов.

FTC обвинила Celsius в том, что они обманом заставляли клиентов вносить криптовалюту, утверждая, что депозиты безопасны. Спойлер: это не так.

Он также объявил об урегулировании спора с Celsius на сумму 4,7 миллиарда долларов, но не с Машинским.

CFTC обвинила Celsius в том, что он действует как «незарегистрированный оператор товарного пула Celsius Pool, вымогая, принимая и получая активы с целью торговли товарными интересами», а также в обмане инвесторов.

Министерство юстиции специально нацелилось на Машинского, и позже выяснилось, что они также заморозили его активы.

Министерство юстиции утверждает, что Машинский «организовал схему по обману клиентов Celsius Network» вместе с бывшим директором по доходам Рони Коэн-Павон.

В сентябре Машинский подал ходатайство об отклонении иска Федеральной торговой комиссии против него.

Генеральный прокурор Нью-Йорка против Близнецов, Генезиса, DCG

Скажите это пять раз быстрее.

Еще в октябре NY AG выпустило «широкий иск», направленный против Digital Currency Group, генерального директора DCG Барри Силберта, бывшего генерального директора Genesis Майкла Моро, Gemini и Genesis.

В иске утверждается, что Gemini и Genesis вступили в сговор с целью совершения двух схем с продуктом Gemini Earn, что привело к потерям инвесторов на сумму более 1 миллиарда долларов в ноябре прошлого года.

Да, и еще то, что Gemini Earn подпадает под определение инвестиционного контракта.

«Субъекты Genesis, DCG, Моро и Силберт ложно заверили контрагентов и общественность, что Genesis Capital была «хорошо капитализирована» и что DCG «поглотила убытки» от компаний Genesis», — говорится в жалобе.

Таким образом, Gemini «ложно» заявила общественности, что кредитный портфель Genesis Capital имеет избыточное обеспечение, но это было не так.

Gemini использовала иск как способ показать, что они — наряду с пользователями Earn — стали «жертвами массового мошенничества и систематически «лгали» этим сторонам о «финансовом состоянии Genesis». Компания также выступила против своего имени в иске. , утверждая, что это была всего лишь жертва, и ее тоже «обманули».

Gemini нацелились на Silbert, Genesis и DCG после провала программы Earn. Ранее в этом году он также подал иск против Зильберта и DCG.

DCG, с другой стороны, заявила, что сотрудничала со расследованием NY AG и была «ошеломлена подачей жалобы».

Да, это дело тоже продолжается.

США против Сэма Бэнкмана-Фрида

Хорошо, технически это не судебное дело 2023 года, поскольку первоначальные обвинения были объявлены еще в конце 2022 года, но это определенно одно из самых крупных дел, которые будут переданы в суд в этом году, поэтому мы приберегли лучшее напоследок.

Коллегия присяжных признала Бэнкмана-Фрида виновным по всем семи пунктам обвинения в мошенничестве, когда судебный процесс над ним в октябре подошел к концу.

Был также ряд ярких моментов судебного процесса: от присяжных (которые позже признали Бэнкмана-Фрида виновными), засыпающих во время дачи показаний, до объяснения Эллисона, как FTX и Аламеда использовали предполагаемых тайских секс-работников в попытке подкупить китайских чиновников.

Однако судебные дни Бэнкмана-Фрида еще не закончились, поскольку ему все еще грозит судебный процесс в 2024 году, основанный на его политических пожертвованиях.

По крайней мере, такое обвинение было предъявлено в 2023 году!

Приговор Бэнкман-Фриду остается неизвестным, хотя в начале следующего года он назначил дату, когда судья Льюис Каплан решит, как долго Бэнкман-Фрид будет оставаться за решеткой.