💬 Ikigai Strategic Partners оштрафована NFA на 150 тысяч долларов за нарушение правил использования биткойнов

Ikigai Strategic Partners оштрафована NFA на 150 тысяч долларов за нарушение правил использования биткойнов

Ikigai Strategic Partners LLC, оператор товарного пула из Рио-Гранде, Пуэрто-Рико, только что получил штраф в размере $150 000. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) жестко на них набросилась, узнав, что они крупно облажались с операциями, связанными с биткоином.

Их президент Энтони Роберт Эмтман также оказался в затруднительном положении. 29 апреля Комитет по деловому поведению NFA (BCC) подал жалобу на Икигаи, члена NFA, который, как предполагается, должен знать лучше.

В чем дело? Ну, похоже, Ikigai Strategic позволил одному из своих фондов, Ikigai Opportunities Master Fund, перенаправить деньги в филиал, которым управляют Эмтман и другой руководитель. Это было нарушением NFA Compliance Rule 2-45, которое строго запрещает такие авансы.

NFA также обвинила Ikigai Strategic и Emtman в том, что они действуют в собственных интересах, а не в интересах Мастер-фонда и его участников. Вы знаете, люди, которые действительно доверили им свои деньги.

Такое поведение противоречит Правилу соответствия NFA 2-4, которое требует от членов действовать честно и справедливо.

Жалобы продолжали накапливаться. Ikigai также была поймана на смешивании активов Master Fund с другим пулом, управляемым не являющимся членом аффилированного лица компании. Это явное нарушение Правила соответствия NFA 2-13.

Но подождите, это еще не все. Сообщается, что Ikigai также не раскрыла важную информацию участникам своего пула, что является нарушением Правил соответствия NFA 2-13 и 2-29(b).

Вдобавок ко всему, фирма даже не могла вести четкую отчетность, нарушая Правила соответствия NFA 2-13 и 2-46.

Как будто всего этого было недостаточно, NFA обнаружила, что Ikigai Strategic также упустила возможность контролировать свои операции и сотрудников. Это является нарушением Правила соответствия NFA 2-9(a).

Столкнувшись со всеми этими обвинениями, Икигай и Эмтман решили, что, вероятно, лучше не сопротивляться. Они представили предложение об урегулировании, которое NFA приняла.

Сделав это, они не признали и не опровергли ни одно из предъявленных им обвинений, но согласились выплатить 150 тысяч долларов в качестве штрафа. И теперь у них есть 30 дней на выплату после того, как решение станет официальным.