💬 SEC оштрафовала OTC Link на более чем 1 миллион долларов за несообщение о подозрительной деятельности

SEC оштрафовала OTC Link на более чем 1 миллион долларов за несообщение о подозрительной деятельности

Нью-йоркский брокер-дилер OTC Link только что попался на глаза Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) за то, что, по ее мнению, является колоссальной ошибкой.

За три года OTC Link не удосужилась подать ни одного отчета о подозрительной деятельности (SAR), что они обязаны делать по закону. Штраф? 1,19 млн долларов.

OTC Link управляет тремя платформами альтернативных торговых систем (ATS) — OTC Link ATS, OTC Link ECN и OTC Link NQB.

По данным SEC, эти платформы являются местом работы для брокеров-дилеров, которые ежедневно обрабатывают десятки тысяч транзакций на внебиржевом рынке ценных бумаг.

Мы говорим о микрокапитализированных или пенни-акциях — о тех, которые рискованны и часто открыты для манипуляций. Поэтому, когда SEC обнаружила, что OTC Link не подавала SAR с марта 2020 года по май 2023 года, она решила принять меры.

У компании не было надлежащей политики для выявления подозрительных транзакций, что является серьезным запретом в финансовом мире.

Эти отчеты о подозрительной деятельности важны, поскольку они предупреждают власти о потенциальных нарушениях законодательства о ценных бумагах или деятельности по отмыванию денег.

Заместитель регионального директора Нью-Йоркского регионального офиса SEC Теджал Д. Шах объяснил, что брокеры-дилеры, такие как OTC Link, должны быть «привратниками» рынков ценных бумаг.

«Когда такие компании, как OTC Link, не подают отчеты о подозрительной деятельности, они лишают регулирующие органы и правоохранительные органы важной информации о подозрительной деятельности».

«Когда такие компании, как OTC Link, не подают отчеты о подозрительной деятельности, они лишают регулирующие органы и правоохранительные органы важной информации о подозрительной деятельности».

Но штраф – это не единственное, с чем приходится иметь дело OTC Link. Приказ SEC вызвал у них порицание и приказ о прекращении противоправных действий.

И если этого недостаточно, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) принимает меры, чтобы OTC Link взяла на себя ответственность, заставив ее держать в штате консультанта по вопросам соблюдения нормативных требований.

Работа этого консультанта заключается в проверке и пересмотре политик и процедур OTC Link в сфере ПОД/ФТ, чтобы подобная халатность больше не повторялась.