💬 Коллективный иск против Toronto-Dominion Bank (NYSE:TD)

Коллективный иск против Toronto-Dominion Bank (NYSE:TD)

Групповой иск был подан против Toronto-Dominion Bank TD +0,72% ▲ TSE:TD +0,64% ▲ компанией Levi & Korsinsky 22 октября 2024 года. Истцы (акционеры) утверждали, что они купили акции TD по искусственно завышенным ценам в период с 29 февраля 2024 года по 9 октября 2024 года (классовый период) и теперь требуют компенсации за свои финансовые потери. Инвесторы, купившие акции Toronto-Dominion Bank в этот период, могут нажать здесь, чтобы узнать о присоединении к иску.

Выберите лучшие акции и максимизируйте свой портфель:

Toronto-Dominion Bank, он же TD Bank, является одним из крупнейших поставщиков банковских и финансовых услуг в Канаде и Северной Америке. Его услуги включают персональный банкинг, коммерческий банкинг, страховые решения и решения для малого бизнеса.

В основе текущей жалобы лежат ложные заявления компании о надлежащем контроле и предотвращении мер по борьбе с отмыванием денег (AML).

Вводящие в заблуждение заявления Toronto-Dominion Bank

Согласно иску, TD Bank и четверо его старших руководителей (индивидуальные ответчики) неоднократно делали ложные и вводящие в заблуждение публичные заявления в течение всего периода рассмотрения группового иска. В частности, их обвиняют в утаивании правдивой информации о программе компании по борьбе с отмыванием денег из документов SEC и связанных с ними материалов.

Например, в течение периода классного иска ответчики постоянно подчеркивали важность и приоритетность приведения практик AML в соответствие с требуемыми стандартами. В телефонном разговоре о доходах в начале периода классного иска генеральный директор заявил, что банк знает о надвигающихся сомнениях относительно своей программы AML и инвестиций в инфраструктуру риска и контроля. Генеральный директор упомянул, что банк ежедневно предпринимает позитивные шаги для решения проблемы AML.

Кроме того, в своей презентации, состоявшейся 26 марта 2024 года на 22-й Ежегодной конференции по финансовым услугам Национального банка, генеральный директор вновь отметил, что банк очень серьезно относится к любым нарушениям в процессах управления и контроля и работает над их устранением.

Однако последующие события (обсуждаемые ниже) показали, что TD Bank не выполнил правила США по борьбе с отмыванием денег, а также признал свою неспособность контролировать и предотвращать деятельность по отмыванию денег.

Аргументы истцов

Истцы утверждают, что Ответчики обманули инвесторов, лгая и утаивая важную информацию о деловой практике компании в течение Классного периода. Важно, что Ответчики обвиняются во введении инвесторов в заблуждение относительно масштабов проблем AML и мер, принимаемых для устранения надзора.

Информация стала очевидной 10 октября 2024 года, когда TD Bank сообщил, что на него наложен штраф в размере 3,09 млрд долларов в связи с резолюциями расследований США, касающихся отмывания денег в его американском бизнесе. И это еще не все, регуляторы даже наложили ограничения на рост активов банка в США.

В частности, Управление контролера денежного обращения (OCC) установило лимит активов в размере $434 млрд для TD Bank и его дочерних компаний в США. Более того, TD Bank должен будет пройти более строгие процедуры одобрения для развертывания любых дальнейших продуктов и услуг.

Кошмар инвесторов стал реальностью, когда Министерство юстиции США выпустило пресс-релиз, в котором указало на серьезность краха TD Bank. Министерство назвало его «крупнейшим банком в истории США, признавшим себя виновным в провалах программы Закона о банковской тайне, и первым банком США в истории, признавшим себя виновным в сговоре с целью отмывания денег».

После этих новостей стоимость акций TD рухнула на 10,2% всего за два торговых дня.

В заключение следует сказать, что обвиняемые якобы вводили в заблуждение инвесторов относительно участия банка в отмывании денег и неспособности осуществлять надлежащий контроль за такой деятельностью. С начала года акции TD упали на 13%.