💬 Предупреждение акционерам Toronto-Dominion Bank (NYSE:TD)

Предупреждение акционерам Toronto-Dominion Bank (NYSE:TD)

Новая жалоба была подана против Toronto-Dominion Bank (TD) (TSE:TD) акционером (истцом) Джеймсом Тиссеном 22 октября 2024 года в Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка. Ответчиками по жалобе являются компания, президент и генеральный директор Бхарат Масрани и руководители, включая Кельвина Ви Луана Трана, Риаза Ахмеда и Леовигильдо Салома.

Не пропустите наши предложения Черной пятницы:

Истец утверждает, что он купил акции TD по искусственно завышенным ценам в период с 29 февраля 2024 года по 9 октября 2024 года («Период исков»), и теперь требует компенсации за свои финансовые потери. Чтобы узнать больше об иске, нажмите здесь.

Toronto-Dominion Bank, он же TD Bank, — канадский поставщик банковских и финансовых услуг, работающий по всему миру. Он предоставляет услуги персонального банкинга, коммерческого банкинга и решения для малого бизнеса. TD Bank входит в десятку крупнейших банков Северной Америки.

В поданной жалобе утверждается, что в период группового иска ответчики вводили в заблуждение инвесторов TD Bank, нарушая разделы 10(b) и 20(a) Закона о фондовых биржах.

Обвинения истца

Согласно жалобе, TD Bank намеренно искажал информацию, представленную в его финансовой отчетности, и не смог остановить практику отмывания денег. В частности, ответчики якобы заверяли инвесторов, что банк делает все возможное, чтобы соблюдать правила США по борьбе с отмыванием денег (AML).

Например, генеральный директор заявил 29 февраля 2024 года, что банк осознает риск, связанный с предполагаемой проблемой отмывания денег, и решает ее. Ответчики продолжали повторять подобные комментарии в разных случаях во время периода классных слушаний, чтобы попытаться успокоить инвесторов.

Однако в апреле 2024 года банк опубликовал заявление, в котором говорилось, что он зарезервировал 450 миллионов долларов на возможные штрафы, связанные с расследованием правительства США по борьбе с отмыванием денег. В тот же день банк принял некоторые обвинения. Затем, в мае 2024 года, генеральный директор заявил, что банк не выполнил правила борьбы с отмыванием денег и не смог «эффективно отслеживать, обнаруживать, сообщать или реагировать» на деятельность по отмыванию денег.

Искажения информации TD Bank

В отличие от заявлений TD Bank и его руководителей, компания не смогла в полной мере контролировать и предотвращать отмывание денег. Правда стала ясна 10 октября 2024 года, когда банк был оштрафован на 3,09 млрд долларов в связи с обвинениями в отмывании денег несколькими американскими регуляторами. TD Bank не имел надлежащего внутреннего контроля для обнаружения и предотвращения деятельности по отмыванию денег, связанной с наркокартелями.

Более того, Управление контролера денежного обращения (OCC) установило ограничение на активы TD Bank в размере 434 млрд долларов. Он также подлежит более строгим процедурам утверждения своих продуктов и услуг. Чтобы сделать ситуацию еще хуже, Министерство юстиции США назвало дело TD Bank о борьбе с отмыванием денег одним из крупнейших в истории банковского сектора США. TD Bank признал себя виновным в провалах программы Закона о банковской тайне и также стал первым банком США в истории, признавшим себя виновным в сговоре с целью отмывания денег.

После этих новостей стоимость акций TD рухнула на 10,2% всего за два торговых дня.

В заключение следует сказать, что обвиняемые якобы вводили в заблуждение инвесторов относительно участия банка в отмывании денег. С начала года акции TD упали более чем на 9%.