📰 SEC оштрафовала 16 брокеров-дилеров и консультантов по инвестициям

SEC оштрафовала 16 брокеров-дилеров и консультантов по инвестициям

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) приняла решительные меры против 16 финансовых фирм, включая таких крупных игроков, как Гуггенхайм и Оппенгеймер.

Эти фирмы в настоящее время сталкиваются с последствиями широкомасштабных и давних сбоев в поддержании и сохранении электронных коммуникаций, что привело к совокупным гражданским штрафам, превышающим 81 миллион долларов.

Штрафы подчеркивают тревожную картину несоблюдения положений федеральных законов о ценных бумагах, касающихся ведения учета, что ставит под угрозу способность SEC контролировать и обеспечивать соблюдение требований в финансовой отрасли.

Расследования SEC выявили широко распространенную и давнюю практику использования несанкционированных методов связи, известных как внеканальные коммуникации, во всех 16 фирмах.

Сюда входили личные текстовые сообщения, обсуждающие деловые вопросы, а также внеканальные сообщения об инвестиционных рекомендациях и советах. Поразительно, но эти фирмы не смогли поддерживать или сохранить большую часть этих коммуникаций, прямо нарушая федеральные законы о ценных бумагах.

В результате этих нарушений каждая фирма признала факты, изложенные в соответствующих постановлениях SEC, и согласилась выплатить существенные гражданские штрафы. Northwestern Mutual грозит штраф в размере 16,5 миллионов долларов, Гуггенхайм - 15 миллионов долларов, Оппенгеймер - 12 миллионов долларов, Кембридж - 10 миллионов долларов, Ки - 10 миллионов долларов, Линкольн - 8,5 миллионов долларов, US Bancorp - 8 миллионов долларов и Хантингтон - 1,25 миллиона долларов.

Регулирующая проверка SEC

Примечательно, что наказание Хантингтона отражает его добровольный самоотчет и сотрудничество. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила каждую фирму в нарушении положений о ведении учета и неспособности предотвратить и обнаружить эти нарушения. В нарушениях участвовали сотрудники различных уровней, включая руководителей и старших менеджеров. Помимо финансовых санкций, фирмы были осуждены и им было приказано прекратить будущие нарушения.

Помимо значительных финансовых санкций, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обязала каждую фирму прекратить в будущем нарушения ведения документации. Кроме того, им было приказано нанять независимых консультантов по соблюдению требований для проведения тщательного анализа их политик и процедур, особенно в отношении хранения электронных сообщений, обнаруженных на личных устройствах.