💬 Еще один шок для SEC: судья вынес строгий выговор SEC по делу о криптовалюте

Еще один шок для SEC: судья вынес строгий выговор SEC по делу о криптовалюте

Федеральный судья вынес решение против компании Digital Licensing Inc., также известной как DEBT Box. вынес строгий выговор Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) за рассмотрение дела, связанного с криптовалютной компанией под названием .

Судья выразил обеспокоенность тем, что SEC могла сделать «существенно ложные и вводящие в заблуждение заявления» с целью заморозить активы, принадлежащие фирме, на миллионы долларов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что DEBT Box обманул инвесторов на сумму около 50 миллионов долларов, продав незарегистрированные ценные бумаги, называемые «нодовыми лицензиями». В рамках первоначального процесса SEC получила временный запретительный судебный приказ и арест активов посредством заявления ex parte, то есть DEBT Box не знала о транзакциях и не могла оспорить их в суде в то время.

Окружной судья США Роберт Шелби, удовлетворивший запрос SEC, отметил в своем постановлении, что он сделал это на основании аргумента адвоката SEC о том, что DEBT Box фактически закрыла свои банковские счета и пыталась переместить фирму в Абу-Даби, за пределы досягаемости США. регуляторы. Однако позже судья Шелби обнаружил, что эти обвинения не соответствуют действительности.

Постановление судьи Шелби установило, что ни один банковский счет не был закрыт в течение указанного 48-часового периода и что компания уже перевела большую часть своих операций несколькими месяцами ранее. Было также установлено, что именно банки, а не компания, закрыли некоторые счета и что предполагаемый перевод 720 000 долларов США за границу, используемый SEC для оправдания ареста ex parte, на самом деле был переводом внутри страны.

Судья выразил обеспокоенность по поводу искажения информации адвокатом SEC относительно закрытия счетов, особенно учитывая неспособность других адвокатов и следователей исправить свои показания.

Судья Шелби пришел к выводу, что Комиссия по ценным бумагам и биржам, возможно, обманула суд, раскрыв факты, которые она использовала для обоснования ранее принятых решений. Он сослался на постановление федерального суда, которое требует, чтобы письменные факты, представленные судье, были подтверждены доказательствами.

Судья издал «приказ о предоставлении оснований», в котором просил суд указать причины, по которым он не должен наказывать SEC за такое поведение. Такие приказы обычно адресованы частным лицам и очень редко распространяются на государственные структуры. Приказ завершается списком вопросов, в которых Комиссии по ценным бумагам и биржам предлагается ответить на конкретные примеры явных искажений.

Федеральное правило, на которое ссылается судья Шелби, не предписывает конкретных санкций за конкретные нарушения, но предлагает ряд мер — от финансового штрафа до директивы, «достаточной для предотвращения повторения такого поведения».

*Это не инвестиционный совет.