💬 Подробный обзор иска FTX против родителей Сэма Бэнкмана-Фрида

Подробный обзор иска FTX против родителей Сэма Бэнкмана-Фрида

Должники, владеющие имуществом FTX, подали иск против родителей Сэма Бэнкмана-Фрида, Джозефа Бэнкмана и Барбары Фрид, обвинив их во множестве мошеннических действий за счет фирмы – иногда даже взяв на себя руководящие роли, превышающие их сын.

С помощью этого иска должники FTX стремятся вернуть средства, потерянные из-за мошеннических переводов, нарушений фидуциарных обязанностей и несправедливого обогащения за участие пары в ныне несуществующей криптобирже.

Сэм Бэнкман-Фрид, бывший генеральный директор FTX и крупнейший акционер Alameda Research, ранее заявлял, что его родители «не участвовали ни в одной из соответствующих частей».

Должники утверждают, что это ложь. Сам Бэнкман, возможно, дал им повод заняться этой парой еще в 2018 году, назвав Alameda Research «семейным бизнесом».

Джозеф Бэнкман предположительно занимал высокопоставленную должность в FTX

В иске утверждается, что отец Бэнкмана-Фрида, штатный профессор Стэнфорда, активно участвовал как в деловых, так и в юридических делах FTX и связанных с ней организаций. В нем утверждается, что помимо своих официальных функций он также выполнял функции «де-факто офицера, директора и/или менеджера», поскольку фактически был «единственным взрослым» в комнате.

В этой роли Бэнкман смог лично обогатиться; якобы в виде «миллионов долларов в виде незаработанных «подарков» и недвижимости». Бэнкман летал на частных самолетах, как утверждается в иске, тратил «FTX Group 1200 долларов за ночь проживания в отеле» и пробился к участию в рекламе Суперкубка вместе со своим возлюбленным-знаменитостью Ларри Дэвидом.

По словам должников FTX, эти усилия принесли пользу не только ему самому, но и его близким. Один из приведенных примеров включает в себя предоставление его бывшему студенту в Стэнфорде «бесплатной поездки во Францию», включая авиабилеты и доступ к Гран-при Формулы-1, стоимостью «несколько тысяч долларов».

Бэнкман предлагал различные фирмы, которые могли бы помочь FTX и Alameda Research, знакомя их с их бухгалтерской фирмой и юридической фирмой.

В январе 2021 года Бэнкман решил задокументировать свои отношения с этими организациями посредством соглашения, в котором он был подписантом от себя и от организаций FTX.

В частности, в жалобе утверждается, что «[он] заключил соглашение о предоставлении юридических услуг FTX Trading, Alameda Ltd. и WRS, а также каждой из их дочерних компаний и филиалов по общим корпоративным и налоговым вопросам на бесплатной основе. Банкман-Фрид подписал соглашение от имени юридических лиц».

Бэнкман вынудил SBF получить зарплату в 1 миллион долларов с помощью классического «Я говорю маме»

В конце концов Бэнкман взял отпуск в Стэнфорде и сказал сотруднику FTX в США: «Стэнфорд мне больше не платит, потому что я в отпуске. Так что вы должны назначить мне зарплату, начиная с 1 декабря».

В декабре 2021 года Бэнкман заключил трудовое соглашение с FTX US, где он будет выполнять функции «старшего советника FTX Foundation». Компенсация за эту роль была проблемой: Бэнкман обратился к своему сыну с просьбой потребовать больше денег.

Судя по всему, Бэнкману просто не хватило первоначальных 200 000 долларов в год плюс бонусы. Он сказал главе администрации FTX, что «должен был получать 1 миллион долларов в год, начиная с декабря». Так что это будет чуть больше 80 000 долларов в месяц, брутто…»

Бэнкман быстро вовлек своего сына в спор, написав Бэнкману-Фриду электронное письмо: «Ну и дела, Сэм, я не знаю, что здесь сказать. Я впервые слышу о зарплате в 200 тысяч в год! Поручить это Барбаре.

Джозеф Бэнкман только что вдохновил модную линию Protos. pic.twitter.com/VTgiSTA6jD – Протос (@Protos) 19 сентября 2023 г.

Джозеф Бэнкман только что вдохновил модную линию Protos. pic.twitter.com/VTgiSTA6jD

Читать далее: Фирма FTX заключила соглашение с Bitfinex об «интеграции фиатных денег»

«Привлечение к этому Барбары», очевидно, привело к быстрым результатам. В течение двух недель Бэнкман и Фрид получили в подарок 10 миллионов долларов в виде средств, полученных от Аламеды. В течение трех месяцев Бэнкман-Фрид разрешил подарить своим родителям недвижимость на Багамах стоимостью 16,4 миллиона долларов, оплаченную за счет средств, в конечном итоге предоставленных «банковским счетом FTX Trading со смешанными средствами клиентов».

Бэнкман и Фрид также потратили более 90 000 долларов на мебель, ландшафтный дизайн и управление своим новым домом для FTX Trading. Бэнкман также «получил опцион на покупку 4,5 миллионов акций WRS и 1 008 000 акций FTX Trading в ноябре 2021 года».

Похоже, они к этому подготовились. За пять месяцев до покупки Бэнкман и Фрид заплатили 15 000 долларов за получение постоянного места жительства на Багамах, «в конечном итоге оплаченного FTX Trading».

Собственность была на уме у Бэнкмана еще до того, как они приобрели этот дом. В 2021 году, после того как адвокат FTX попытался организовать встречу с их юридической фирмой, чтобы обсудить, «как активы, включая основное место жительства, можно структурировать так, чтобы они были удалены от банкротства», Бэнкман отметил Фридбергу и юристам FTX, что «[это] было бы здорово, при прочих равных условиях, если бы мы могли, мы бы заставили основателей вложить деньги в недвижимость на Багамах» и даже включили ссылку на веб-сайт, описывающий трасты на Багамах.

Обсудив это с другими юристами, он сказал, что это «то, что мы могли бы использовать при покупке недвижимости на Багамах».

«Не пидор, но…»

Помимо этих непосредственных финансовых выгод, он смог реализовать и другие острые желания. В какой-то момент Бэнкман твердо решил, что ему следует сыграть эпизодическую роль в рекламе Суперкубка на канале FTX, потому что он был большим поклонником Ларри Дэвида.

«Хорошо, я не засранец, и мне плевать на встречу, скажем, с Томом Брэйди. Но Ларри Дэвид…» Бэнкман исполнил свое желание, появившись в рекламе в роли юриста.

(По иронии судьбы, Том Брэди сам был по-королевски «трахнут» FTX, когда фирма рухнула.)

Читать далее: SBF приказали подготовить его дело в тюрьме, пока другой руководитель FTX признает себя виновным

FTX заявляет о кумовстве во всей красе

В иске утверждается, что далеко идущее влияние Бэнкмана на FTX распространялось на рекомендации по подбору персонала, даже на продвижение на должности в совете директоров и консультативные должности для своего «друга семьи», а также на проверку потенциальных кандидатов на должность финансового директора.

«В своей руководящей роли Бэнкман обсуждал с Фридбергом отношения между FTX Trading и Alameda в соответствии с правилами Комиссии по ценным бумагам и биржам США, — говорилось в иске, — разработал стратегию благотворительных пожертвований для FTX Group, выступал за то, чтобы FTX Group позиционировала себя как лидером в удовлетворении потребностей клиентов в ответ на проверку регулирующими органами мошенничества с потребителями, и помог организовать регистрацию FTX Trading».

Это выходит за рамки ранее обсуждавшейся роли в обеспечении связи FTX с ее бухгалтерскими и юридическими фирмами.

Кроме того, внутри организации он был явно указан как член руководства: «[во] внутреннем документе от сентября 2022 года, призванном «помочь проиллюстрировать структуру FTX US (организационную, кадровую, рабочие процессы и т. д.)», Бэнкман был указан как часть «Управляющая команда», наряду с которой только Бэнкман-Фрид, Фридберг, Ван, руководитель отдела политики FTX в США, главный юрисконсульт FTX в США и генеральный директор FTX US Derivatives».

Бэнкман якобы даже участвовал в переговорах о выкупе акций FTX у Binance с использованием средств Alameda Research.

Документы показывают, что Alameda Research купила долю FTX у Binance

Читать далее: Финансируемый Аламедой банк Farmington State прекращает сотрудничество с ФРС

Более того, он якобы непосредственно участвовал в выдаче кредитов Нишаду Сингху на общую сумму 478 миллионов долларов. С тех пор Сингх признал себя виновным по обвинениям, связанным с FTX, включая сговор с целью отмывания денег, сговор с целью мошенничества с использованием электронных средств и сговор с целью нарушения федеральных законов о финансировании избирательных кампаний.

Бэнкман также, похоже, хорошо разбирался в финансовых операциях между организациями FTX, отметив, что «мы всегда решаем налоговые вопросы между физическими и юридическими лицами». Он даже привел конкретный пример налога на дарение, когда «[мы] рассматривали возможность предоставления средств Сэмом через Арабеллу, через нашу собственную 501(c)(3) через иностранную организацию с 501(c)(3)- как устав, и через Аламеду как общественно-полезную корпорацию».

В качестве одного конкретного примера: «В июле 2022 года Банкман поручил главе администрации FTX в США сделать пожертвование в размере 50 000 долларов США от FTX Foundation, добавив: «Если это сложно, мы можем просто отправить его с FTX.us»».

Бэнкман также воспользовался возможностью, чтобы привлечь к участию других членов семьи, например, свою сестру — тетю Бэнкмана-Фрида. Бэнкман нанял свою сестру с зарплатой в 14 000 долларов в месяц, чтобы она возглавила один из своих любимых проектов — «Хакатон FTX на миллион долларов и крипто-саммит». Мероприятие, проводившееся на арене Майами Хит (в то время называвшейся FTX Arena из-за спонсорства в 135 миллионов долларов), провалилось. Бэнкман разрешил своей сестре «тратить все, что потребуется», говорится в иске, на общую сумму 2,3 миллиона долларов. В хакатоне приняли участие всего 1200 человек — на арене, вмещающей более 19 000 человек.

Крутые пожертвования Стэнфорду на сумму $5,5 млн.

В жалобе также утверждается, что Бэнкман специально предпринял шаги для направления пожертвований от FTX работодателю его и его жены, Стэнфордскому университету. В нем утверждается, что в какой-то момент он попытался направить в Стэнфорд пожертвование в размере 500 000 долларов от Paper Bird, организации, у которой не было банковского счета. Он считал важным, чтобы эта организация использовалась для транзакции, «потому что она может использовать вычет».

Были альтернативы, например: «[мы] можем попросить другую организацию одолжить Paperbird [sic] деньги, но для этого потребуется оформление некоторых документов». В конце концов со всем этим разобрались, и на счет Paper Bird поступило два депозита с торгового счета FTX на сумму 1 миллион долларов и 500 000 долларов. В тот же день с банковского счета Paper Bird был инициирован банковский перевод на сумму 500 000 долларов в Стэнфордский университет, говорится в иске.

Были и другие более крупные пожертвования, в том числе пожертвование в размере 4 миллионов долларов Стэнфорду, связанное с фондом готовности к пандемии, и он отметил, что это было «в значительной степени простым делом». Этот подарок в конечном итоге будет выплачен в биткойнах со счета FTX Alameda Research.

В марте 2022 года FTX было предложено передать Стэнфордскому колледжу 1,5 миллиона долларов из Фонда FTX. Первоначальные 500 000 долларов для этого пожертвования были переведены с банковского счета Alameda Research в Стэнфорд. Вторые 500 000 долларов, связанные с этим, были переведены за несколько недель до краха с банковского счета FTX в США в Стэнфорд.

Другое пожертвование было гораздо меньшим по размеру: Бэнкман настаивал, что они «определенно хотят внести 10 тысяч», чтобы FTX могла спонсировать конференцию по блокчейну, проводимую в Стэнфорде. Это пожертвование продемонстрировало, насколько взаимозаменяемыми эти сущности казались Бэнкману, поскольку он отметил, что «10 тысяч — это так мало, что это не имеет особого значения, поэтому, если мы по какой-то причине думаем, что иметь [FTX US] проще или безопаснее, нам следует сделать это». ».

Эти пожертвования якобы улучшили восприятие семьи, причем эти подарки были отнесены к категории «сделанных семьей Бэнкман-Фрид», по крайней мере, по словам одного сотрудника Стэнфордского университета, цитируемого в иске.

Во вторник Стэнфорд заявил, что планирует вернуть все пожертвования в размере 5,5 миллионов долларов, сделанные FTX и семьей Бэнкман-Фрид.

SBF — «принц» за то, что согласился с советом мамы о пожертвовании

Фрид назвала себя «соучастником преступления некриминального характера» своего сына, говорится в иске. Ее сын якобы без колебаний восхвалял ее свою команду: «Банкман-Фрид сообщил нескольким сотрудникам FTX Group о своем намерении полагаться на указания своей матери в отношении политических пожертвований — получателей пожертвований, сумм и требований к раскрытию информации — и призвал их также последовать совету Фрида».

В жалобе утверждается, что это доверие зашло настолько далеко, что Фрид смогла «в одностороннем порядке» передать средства Mind the Gap, комитету политических действий, который она возглавляла, от имени Бэнкман-Фрид.

Хотя иногда казалось, что возникает некоторая путаница относительно того, откуда поступают средства, и в одном электронном письме она отметила: «Я точно не знаю, из какой взаимосвязанной организации он отправил деньги… но бизнес реальный и приносит доход. »

В другом случае она выразила некоторую обеспокоенность по поводу того, как могут выглядеть пожертвования в пользу Mind the Gap, и предположила, что вместо пожертвований, поступающих от Бэнкмана-Фрида, они могли бы поступать от Сингха, в частности: «Поскольку они пойдут в нашу службу 527, и, следовательно, раскрыто, я предполагаю, что Нишаду было бы лучше, если бы на нем было указано его имя».

«С нашей стороны мы бы отдали предпочтение этому, — продолжил Фрид, — теперь, когда моя связь с Сэмом общеизвестна, потому что мы не хотим создать впечатление, что финансирование MTG — это семейное дело, а не семейное дело. коллективное усилие многих людей (включая какого-то загадочного парня Нишада Сингха :))»

FTX получает разрешение на ликвидацию своей криптовалюты — вот план

Читать далее: Две юридические фирмы заработали более 200 миллионов долларов на крахах FTX, Celsius и других криптовалют

Фрида всегда беспокоило, как можно воспринимать политические расходы, и он обязательно упомянул в электронном письме Бэнкман-Фриду, что им «нужно начать продумывать вопрос раскрытия информации сейчас, чтобы убедиться, что мы защищаем [Бэнкман-Фрид] и FTX. Спектакли на государственном уровне особенно будут провоцировать обвинения в саквояжестве».

В одном электронном письме она даже предположила, что «Ной предоставит информацию только в неразглашаемой форме, и я настоятельно рекомендую вам сделать то же самое — или заменить имя кем-то другим. (Я скептически отношусь к тому, как долго это будет помогать. На днях какой-нибудь репортер подумает о том, чтобы более внимательно изучить отчеты FEC, провести поиск пожертвований компании и просто представить это как мощную силу FTX, а не как Могущество SBF или, что еще хуже, предполагает, что вы используете Нишада/Кэролайн в качестве прикрытия.). Нераскрытая форма будет означать 501(c)(4)».

На что Бэнкман-Фрид ответил: «Потрясающе! Да, я рад разделить с ним 15 миллионов долларов там, где это будет лучше». Фрид ответил: «[ты] принц».

В другом она предупредила: «Я бы категорически не советовала раскрывать информацию под вашим собственным именем, как ради MTG, так и ради вас», и продолжила: «[вы] могли бы попросить Нишада или Кэролайн внести в PAC некоторые из общая сумма, которую вы готовы отдать, но это имеет свои издержки и риски».

Фрид ушла со своей должности в Mind the Gap после ареста ее сына.

Юридические бэкфлипы за подарок родителям на 10 миллионов долларов

Подарок в размере 10 миллионов долларов от фондов FTX, который Бэнкман-Фрид подарил своим родителям, предположительно находился в разработке еще в октябре 2021 года. Тогда Фрид написала своему сыну по электронной почте: «Вы выписали 14 миллионов долларов наличными. Было бы правильно, если бы вы дали отцу 10 миллионов долларов наличными, но я думал, вы даете ему только 7,2 миллиона долларов наличными плюс 2,8 миллиона долларов на счету, открытом на его имя».

В начале 2022 года Бэнкман предположил, что «самый простой способ» подарить средства — это «добавить 10 миллионов к кредиту в 250 миллионов, который Сэм получил от Аламеды». Затем Сэм дарит деньги. Никаких текущих налогов ни по одной из транзакций».

«В конце концов, Сэм признает доход, когда кредит выплачивается или аннулируется, по ставке дивидендов/прироста капитала, — продолжил Бэнкман, — но это может произойти и через год, когда он пожертвует много, компенсируя часть или весь налог».

Эта сделка в конечном итоге была структурирована как кредит, и Бэнкман-Фрид предложил перевести 10 миллионов долларов на счет Бэнкмана в FTX в США, а затем он мог бы снять средства. Якобы его отец ответил: «Прекрасно!» 10 миллионов долларов были переведены с одного из счетов FTX компании Alameda Research в США на один из счетов Бэнкмана-Фрида, а затем быстро переведены на счет Бэнкмана.

6,75 миллиона долларов будут выведены на три отдельных банковских счета, а часть остатка будет использована для покупки более 9000 токенов Solana.

После того, как Фрид и Бэнкман получили 10 миллионов долларов, они отправили сыну электронное письмо, в котором с любовью написали: «Мы так тронуты этим подарком. Мама объявляет об уходе на пенсию, чего иначе она бы не сделала».

Бэнкман был в этом до самого конца

FTX утверждает, что, учитывая обширный опыт Бэнкмана в области налогового права и его глубоко укоренившееся положение в фирме, которая предоставила ему «беспрепятственный доступ к финансовой и корпоративной структуре FTX», он «был хорошо подготовлен, чтобы увидеть истинную природу бизнеса FTX».

Вместо этого Бэнкман проигнорировал тревожные сигналы. В одном случае он даже поддержал и аплодировал попытке заставить замолчать информатора.

Бэнкман оставался глубоко вовлеченным до самого конца. 7 ноября 2022 года он прилетел на Багамы и «присоединился к борьбе за поиск источников капитала для спасения FTX». Бэнкман был включен в небольшую группу руководителей, приглашенных на встречу с Binance, запланированную на два дня до того, как FTX подала заявление о банкротстве по главе 11. Накануне у него, судя по всему, была запланирована встреча с премьер-министром Багамских островов.

Как ранее сообщал Protos, пока FTX искала это экстренное финансирование, Бэнкман обратился к Энтони Скарамуччи, чтобы сообщить ему о «несоответствии активов и обязательств».

Джозеф Бэнкман предупредил Скарамуччи о FTX

Подробнее: Клиенты FTX в США могут не получить все средства обратно в рамках плана главы 11.

Что будет дальше?

В иске конкретно утверждается, что Бэнкман нарушил фидуциарные обязанности и что и Фрид, и Бэнкман помогали и подстрекали к нарушениям фидуциарных обязанностей, получали неосновательное обогащение и участвовали в мошеннических переводах.

Должники-должники требуют возмещения выплаченного Банкману имущества, полученного им имущества, а также возмещения убытков.