💬 SEC обвиняет Virtu, YieldStreet; Гонконг предостерегает против криптофирмы

SEC обвиняет Virtu, YieldStreet; Гонконг предостерегает против криптофирмы

SFC выпустила предупреждение о нерегулируемой платформе торговли виртуальными активами JPEX

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) выпустила предупреждение против нерегулируемой платформы для торговли виртуальными активами JPEX. SFC заметила несколько подозрительных особенностей в практике JPEX и попросила влиятельных лиц в социальных сетях и ключевых лидеров общественного мнения прекратить ее продвижение.

«SFC пользуется этой возможностью, чтобы предупредить инвесторов, чтобы они были осторожны в отношении инвестиционных возможностей, которые кажутся слишком хорошими, чтобы быть правдой. Инвесторы должны скептически относиться к инвестиционным советам, публикуемым в социальных сетях и мессенджерах KOL, которые часто являются оплачиваемыми промоутерами, но не профессионалами в области инвестиций», — прокомментировал наблюдатель за рынком в письменном заявлении.

JPEX работает как платформа для торговли виртуальными активами (VATP) через свой веб-сайт jp-ex.io, сайт, который внесен в список предупреждений SFC с 8 июля 2022 года. Хотя JPEX имеет регистрации в некоторых иностранных регулирующих органах, они не зарегистрированы в некоторых иностранных регулирующих органах. предоставить платформе юридическое разрешение предлагать услуги по торговле виртуальными активами в этих регионах. Несмотря на заявления о том, что ее штаб-квартира находится в Дубае и ее контролирует Управление по регулированию виртуальных активов Дубая (VARA), JPEX явно отсутствует в общедоступном списке лицензированных поставщиков услуг виртуальных активов VARA.

SEC обвиняет YieldStreet в введении инвесторов в заблуждение

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила YieldStreet Inc. и ее дочернюю компанию YieldStreet Management LLC в нераскрытии важной информации инвесторам при размещении ценных бумаг, обеспеченных активами, на сумму 14,5 млн долларов. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) установила, что YieldStreet не раскрыла повышенный риск невозможности конфисковать залог в случае дефолта по кредиту, в результате чего инвесторы столкнулись со значительными потерями.

Сегодня мы объявили об урегулировании иска против нью-йоркской компании YieldStreet Inc. и ее зарегистрированной дочерней компании YieldStreet Management LLC, занимающейся инвестиционным консультированием, за нераскрытие важной информации инвесторам при размещении ценных бумаг, обеспеченных активами, на сумму 14,5 млн долларов США. — Комиссия США по ценным бумагам и биржам (@SECGov), 12 сентября 2023 г.

Сегодня мы объявили об урегулировании иска против нью-йоркской компании YieldStreet Inc. и ее зарегистрированной дочерней компании YieldStreet Management LLC, занимающейся инвестиционным консультированием, за нераскрытие важной информации инвесторам при размещении ценных бумаг, обеспеченных активами, на сумму 14,5 млн долларов США.

«YieldStreet стремится открыть сложный рынок альтернативных инвестиций для розничных инвесторов, но не раскрыла явные тревожные сигналы, которые у нее были в отношении безопасности залога, поддерживающего это предложение», — сказал Осман Наваз, руководитель подразделения по сложным финансовым инструментам Подразделения по обеспечению правопорядка SEC. «Как показывает этот случай, мы стремимся обеспечить, чтобы инвесторы в любой класс активов, включая «альтернативные» классы активов, получали полную и точную информацию об этих инвестициях».

SEC выдвинула обвинения против Virtu Financial

SEC также выдвинула обвинения против брокера-дилера Virtu Americas LLC и ее материнской компании Virtu Financial Inc. за ложные и вводящие в заблуждение заявления относительно информационных барьеров. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что Virtu Americas не смогла защитить конфиденциальную информацию клиентов, что создало значительный риск неправомерного использования.

Сегодня мы выдвинули обвинения против брокера-дилера Virtu Americas LLC и ее материнской компании Virtu Financial Inc. за создание существенно ложных и вводящих в заблуждение заявлений и умолчаний относительно информационных барьеров для предотвращения неправомерного использования конфиденциальной информации клиентов. — Комиссия США по ценным бумагам и биржам (@SECGov), 12 сентября 2023 г.

Сегодня мы выдвинули обвинения против брокера-дилера Virtu Americas LLC и ее материнской компании Virtu Financial Inc. за создание существенно ложных и вводящих в заблуждение заявлений и умолчаний относительно информационных барьеров для предотвращения неправомерного использования конфиденциальной информации клиентов.

«Virtu якобы нарисовала существенно вводящую в заблуждение картину мер защиты, которые она имела для защиты конфиденциальной информации своих клиентов, даже когда клиенты специально спрашивали, как фирма обрабатывает их послеторговую информацию», — Кэролин М. Уэлшханс, заместитель директора Об этом заявил отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). «Как показывают наши правоприменительные действия, SEC стремится обеспечить, чтобы компании предоставляли клиентам точную информацию для принятия инвестиционных решений».

Изавелла Франгу прощается с платой. Спустя десятилетие

Изавелла Франгу, ключевая фигура в payabl., объявила о своем уходе после десятилетнего пребывания в должности. Начав с должности менеджера по продажам и маркетингу, Франгу поднялся по карьерной лестнице и возглавил глобальные продажи. Она выразила благодарность своим коллегам, наставникам и клиентам и надеется на новые возможности в своей карьере.

«Вступая в новую главу своей карьеры, я воодушевлен открывающимися перед нами возможностями и возможностью применить навыки и опыт, которые я приобрел на платной основе. к новым начинаниям. Я также открыт для общения с коллегами-профессионалами, которые разделяют схожие увлечения и интересы», — написал Франгу в сообщении на LinkedIn.

Пол Симпсон присоединяется к Broadridge в качестве вице-председателя

Компания Broadridge Financial Solutions назначила Пола Симпсона вице-президентом по глобальным технологиям и операциям. Симпсон обладает более чем 30-летним опытом работы в сфере финансовых услуг и сосредоточится на улучшении отношений с клиентами и ускорении разработки новых продуктов. Он будет подчиняться президенту Broadridge Крису Перри и президенту GTO Тому Кэри.

«Идеи Пола будут невероятно ценными, поскольку мы стремимся к упрощению и инновациям во фронт- и бэк-офисах рынков капитала и уже сегодня предоставляем нашим клиентам платформу управления капиталом завтрашнего дня», — прокомментировал Кэри. «Пол приносит важное понимание технологий и операционных потребностей наших клиентов».

Broadridge представляет цифровую коммуникационную платформу нового поколения для инвесторов

В отдельном объявлении Broadridge объявила о международном запуске своей платформы цифровых коммуникаций нового поколения Broadridge Communications Cloud. Платформа призвана улучшить качество обслуживания инвесторов, предоставляя более высокий уровень обслуживания клиентов и> «Поскольку мир продолжает переходить к цифровым и более персонализированным коммуникациям, инвесторы требуют такого же опыта, доступа и мгновенного обслуживания от своих поставщиков финансовых услуг», Прокомментировала Деми Дерем, старший вице-президент по международным связям с инвесторами, цифровой трансформации и рыночным инновациям в Broadridge.

TS Imagine объявляет о партнерстве с eflow

TS Imagine заключила стратегическое партнерство с eflow, поставщиком решений по обеспечению соответствия нормативным требованиям. Сотрудничество направлено на расширение возможностей по надзору за торговлей и позволит общим клиентам более эффективно выполнять нормативные требования.

«Репутация eflow в области инноваций согласуется с стремлением TS Imagine предоставлять нашим клиентам передовые технологии и решения. Это партнерство укрепляет нашу способность предоставлять широкий спектр инструментов наблюдения и злоупотреблений на рынке, позволяя клиентам отслеживать свое торговое поведение в течение дня». — сказал Алекс Карто, руководитель отдела корпоративного развития TS Imagine.

Komainu добавляет Hidden Road в свою платформу управления залогом

Komainu, регулируемый поставщик услуг по хранению цифровых активов, объявил, что Hidden Road присоединилась к своей платформе управления залогом Komainu Connect. Это дополнение направлено на то, чтобы обеспечить возможность использования цифровых активов в сценариях обеспечения, сохраняя при этом их безопасное и регулируемое хранение.

«Hidden Road — это ключевое дополнение к нашей расширяющейся сети управления залогом, представляющее собой еще одну часть головоломки в выводе этого столь необходимого предложения институционального уровня на рынок цифровых активов», — сказал Николя Бертран, генеральный директор Komainu.