💬 До Квон из Terra предположительно скрывает 100 миллионов долларов в швейцарском банке. Что может сделать SEC?

До Квон из Terra предположительно скрывает 100 миллионов долларов в швейцарском банке. Что может сделать SEC?

Сообщается, что у До Квона из Terra были миллионы долларов на счете в швейцарском банке Sygnum. Официальные лица США хотят принять меры. Но сложные юрисдикционные вопросы возникают при участии Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).

Швейцарские банки имеют репутацию убежища для инвесторов благодаря своим строгим законам о конфиденциальности. Хотя швейцарские законы о банковской тайне недавно были смягчены, банки страны по-прежнему известны своей осмотрительностью и конфиденциальностью. Однако эта репутация также сделала швейцарские банки популярным местом для тех, кто стремится скрыть свои активы, в том числе средства, полученные в результате незаконной деятельности.

Регулирующие органы и прокуроры столкнулись с трудностями при работе со швейцарскими банками из-за сложного характера их операций и строгих законов о конфиденциальности, которые их регулируют. Швейцарские банки обычно имеют несколько дочерних и аффилированных компаний в разных юрисдикциях, что затрудняет отслеживание движения средств и идентификацию лиц, стоящих за ними.

Банком, о котором идет речь в деле Terra и Do Kwon, является швейцарский Sygnum Bank, который предлагает услуги по хранению, торговле и кредитованию криптовалют и других цифровых активов. Это один из нескольких банков, работающих в быстрорастущей индустрии криптофинансирования. Хотя это правда, что банк владеет криптоактивами на миллиарды долларов, банк подчиняется швейцарским банковским законам и правилам, а также международным законам о борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF).

Крипто-соединение

Регуляторы признали уникальные проблемы, связанные с криптофинансированием, в том числе сложность отслеживания движения средств и выявления лиц, стоящих за ними. Тем не менее, были предприняты усилия по созданию нормативно-правовой базы и руководств для отрасли и обеспечению того, чтобы она не способствовала финансовым преступлениям.

Прокуратура Сеула подозревает, что Terraform Labs и ее соучредитель До Квон все еще владеют большими деньгами. На счету в швейцарском банке было около 130 миллиардов вон (100 миллионов долларов). Это произошло после недавнего судебного иска против десяти сотрудников Terraform Labs. В том числе соучредитель Шин Хён-Сон, также известный как Даниэль Шин. С другой стороны, До Квон, который в настоящее время находится под арестом в Черногории по поддельным документам, был предполагаемым организатором краха стабильной монеты Terra на 60 миллиардов долларов и краха ее токена LUNA.

Южнокорейские прокуроры и SEC видят связь со счетом в швейцарском банке. По словам местного журналиста, после предъявления обвинения Terraform Labs от 16 февраля До Квон и его сообщники якобы перевели 10 000 биткойнов (BTC) в Sygnum Bank.

Прокуратура Южного округа Сеула внимательно следит за движением биткойнов, связанных с Terra, и раскрыла эту информацию во время пресс-конференции, посвященной обвинительному заключению.

Однако юристы, представляющие До Квона, утверждали, что SEC своими действиями против компании и банка нарушила закон. И утверждал, что американские регулирующие органы действовали вне своей юрисдикции в деле Terra.

Выявление проблем

Когда SEC принимает меры против банка, зарегистрированного в иностранном государстве. Может возникнуть несколько юрисдикционных вопросов, как в случае с Террой. Эти проблемы могут усложнить судебный процесс и затруднить выполнение SEC своих действий.

Один из юрисдикционных вопросов заключается в том, какая страна имеет полномочия в отношении рассматриваемого банка. Это может быть особенно сложно, если банк работает в нескольких странах или его деятельность пересекает международные границы. В таких случаях Комиссии по ценным бумагам и биржам может потребоваться сотрудничество с другими регулирующими органами, например, в стране происхождения банка, для координации своих действий и обеспечения того, чтобы ее усилия не противоречили действиям других регулирующих органов.

Смежным вопросом является определение того, какие законы и нормативные акты регулируют деятельность банка. Это может быть очень сложно, если банк подчиняется другим режимам регулирования в других странах. Например, банк, зарегистрированный в иностранном государстве, может подпадать под действие законов США о ценных бумагах, если он продает ценные бумаги американским инвесторам. Даже если он не зарегистрирован в SEC. В то же время банк подчиняется законам своей страны.

Еще один сложный вопрос заключается в том, нарушает ли деятельность, которая является законной дома, законы или правила в других странах. Например, банк может соблюдать правила и нормы своей страны. Тем не менее, он может нарушить законы США о ценных бумагах, если будет продавать ценные бумаги американским инвесторам без надлежащей регистрации или раскрытия информации. В таких случаях SEC, возможно, придется работать с иностранными регулирующими органами, чтобы выяснить, какие действия следует предпринять.

Финансовый полицейский мира?

Кроме того, что определяет, может ли SEC подать иск против банка? Это может зависеть от связей банка с Соединенными Штатами. Например, имеет ли он там физическое присутствие и совершал ли сделки с американскими инвесторами. Или занимается другой деятельностью, которая может подпадать под юрисдикцию США. В некоторых случаях SEC может потребоваться установить юрисдикцию над банком посредством судебного разбирательства в судах США.

Наконец, Комиссии по ценным бумагам и биржам может потребоваться рассмотреть потенциальное влияние своих действий на другие страны и их режимы регулирования. Например, если SEC примет меры против банка, зарегистрированного в иностранном государстве, эта страна может ответить против американских банков, работающих в пределах ее границ. Это может привести к эскалации регулятивных действий «око за око», что в конечном итоге нанесет ущерб мировой финансовой системе.

Для решения этих юрисдикционных вопросов SEC может потребоваться тесное сотрудничество с иностранными регулирующими органами и другими заинтересованными сторонами для координации своих действий и обеспечения эффективности и целесообразности своих усилий. Это может включать официальные соглашения и протоколы для обмена информацией. Координация правоприменительных действий и участие в постоянном диалоге и сотрудничестве с иностранными регулирующими органами.

Игра в глобальную охотничью игру

SEC занимает твердую позицию в отношении иностранных компаний и частных лиц, нарушающих законы США о ценных бумагах. Включая компании, котирующиеся на фондовых биржах США или выпускающие ценные бумаги для американских инвесторов. См. Раздел 21(а)(2).

В последние годы агентство играет все более активную роль в обеспечении соблюдения законов США о ценных бумагах во всем мире. Это включало возбуждение дел против иностранных компаний, занимающихся мошеннической или манипулятивной деятельностью. Дальнейшее воздействие на американских инвесторов, частных лиц и компании, которые нарушают санкции США или участвуют в других формах финансовых нарушений.

Критики обвинили SEC в том, что она действует как «мировой финансовый полицейский». Дальнейшее превышение своих полномочий путем возбуждения дел, не связанных напрямую с американскими инвесторами или компаниями. Они утверждают, что это может создать напряженность в отношениях с другими странами и их регулирующими органами. Это приводит к конфликтам по поводу юрисдикции и суверенитета.

Сторонники глобальных правоприменительных усилий SEC утверждают, что они необходимы для защиты американских инвесторов и обеспечения целостности финансовой системы США. Они отмечают, что финансовые нарушения часто связаны со сложными международными транзакциями. Кроме того, для эффективной борьбы с этой деятельностью необходимы сети и сотрудничество между регулирующими органами в разных странах.