💬 Достаточно ли делает южноафриканский регулирующий орган FSCA, чтобы остановить незаконную торговлю?

Достаточно ли делает южноафриканский регулирующий орган FSCA, чтобы остановить незаконную торговлю?

Южная Африка оказала значительное влияние на текущую индустрию Forex, конкурируя с такими странами, как США, Япония и Швейцария. Согласно статистике, на южноафриканском рынке Форекс в среднем торгуется 25 миллиардов долларов США в день. В Южной Африке лучшие форекс-брокеры регулируются FSCA.

Управление финансового сектора (FSCA) является регулирующим органом Южной Африки, отвечающим за надзор за отраслью финансовых услуг. Основной обязанностью FSCA является защита инвесторов и обеспечение справедливой и прозрачной работы отрасли финансовых услуг. FSCA стремится достичь этих целей частично путем обеспечения соблюдения правил и положений, регулирующих поведение поставщиков финансовых услуг.

Лучшие брокеры для инвестирования всегда имеют достаточное регулирование. Конечно, 8 лучших форекс-брокеров в Южной Африке получили достаточное количество правил от ведущих регулирующих органов. Сегодня мы пытаемся ответить на вопрос: достаточно ли делает южноафриканский регулирующий орган FSCA, чтобы остановить незаконную торговлю? давайте прыгнем в него.

Правила и положения FSCA против незаконной торговли

FSCA установила правила и положения, регулирующие деятельность южноафриканских поставщиков финансовых услуг. Эти правила и положения предназначены для обеспечения того, чтобы поставщики финансовых услуг действовали в интересах своих клиентов и не занимались незаконной торговой практикой. Инсайдерская торговля, манипулирование рынком и ложная отчетность о делах публичной компании — вот некоторые из практик, осуждаемых FSCA.

Инсайдерская торговля, то есть практика использования конфиденциальной информации для получения несправедливого преимущества на финансовых рынках, запрещена FSCA. Кроме того, практика искусственного влияния на цену финансового инструмента известна как манипулирование рынком. По данным FSCA, такие действия являются незаконными и могут привести к суровым наказаниям.

FSCA требует, чтобы поставщики финансовых услуг предоставляли своим клиентам определенную информацию, такую ​​как риски, связанные с финансовым инструментом, и сборы, связанные с инвестированием в этот инструмент. Это требование призвано обеспечить полную информированность клиентов перед принятием инвестиционных решений.

FSCA также гарантирует, что у брокеров есть защита от отрицательного баланса. Чтобы обеспечить единообразие обращения с клиентами со стороны брокеров, правила требуют прозрачности и справедливого поведения, в том числе определения времени или обстоятельств, когда счет будет считаться неактивным, а также параметров для выявления неактивных счетов, уведомления клиентов и закрытия. Это может запретить вредные методы, такие как взимание платы за обслуживание неактивных счетов с нулевым или отрицательным балансом.

Кроме того, FSCA запрещает поставщикам финансовых услуг заниматься мошенническими действиями, такими как искажение финансовой информации или неправомерное использование средств клиентов в личных целях. Брокеры также обязаны хранить средства клиентов на другом счете, отличном от средств компании. Им не разрешается использовать инвестиции клиентов для управления деятельностью компании.

Штрафы за нарушение правил FSCA

FSCA имеет право проводить расследования и преследовать в судебном порядке поставщиков финансовых услуг, которые нарушают его правила и положения. Когда выясняется, что поставщик финансовых услуг занимается незаконной торговой практикой, FSCA может наложить ряд штрафов. Эти санкции могут включать штрафы, отзыв лицензии и уголовные обвинения.

Злоупотребления рынком являются уголовными преступлениями в соответствии с FMA (Законом о финансовых рынках). Генеральный прокурор имеет право возбуждать уголовные дела против кого бы то ни было. FSCA не преследует преступников, но предоставляет всю информацию, необходимую для оказания помощи Генеральному прокурору.

В случаях, связанных с инсайдерской торговлей, FSCA может приказать предполагаемому правонарушителю выплатить сумму, равную полученной прибыли или убыткам, которых удалось избежать в результате противоправных транзакций, а также штраф в размере до трехкратной суммы. После возмещения затрат эти средства распределяются между лицами, которые могли пострадать в результате незаконных транзакций. Кроме того, FSCA имеет право налагать различные административные санкции на предполагаемых правонарушителей.

Недавние значительные штрафы, наложенные FSCA на Йоосте и других за торговлю инсайдерской информацией, подчеркнули широкие полномочия Закона о финансовых рынках и опасности инсайдерской торговли. Управление по надзору в финансовом секторе (FSCA) наложило административный штраф на сумму более 240 миллионов южноафриканских рандов на Маркуса Йооста и еще трех человек, подчеркнув риски инсайдерской торговли и важность понимания ее определений и последствий, чтобы избежать значительных штрафов и репутационного ущерба.

Инсайдерская торговля может повлечь за собой штраф в размере более чем четырехкратной денежной выручки, а также уголовные и гражданские санкции. Инсайдерская торговля может совершаться и преследоваться по закону юридическим лицом, например корпорацией. Административное наказание ограничено кратной полученной денежной выгоде, а это означает, что прибыль от инсайдерской торговли в размере 250 миллионов рандов может привести к административному штрафу в размере более 1 миллиарда рандов.

Получите компетенцию FSCA

Многие люди ставят под сомнение авторитет и подлинность FSCA, а также его усилия по предотвращению незаконной торговли в Южной Африке. В результате обвинений в августе 2018 года FCSA внедрило новую систему лицензирования, требующую от новых и существующих поставщиков внебиржевых деривативов (ODP) получить лицензию ODP, прежде чем предлагать производные продукты южноафриканцам. Этот новый режим в первую очередь затрагивает брокеров CFD и Forex, банки и другие небанковские финансовые учреждения, которые предлагают своим клиентам внебиржевые (OTC) деривативы.

Эффективность нормативно-правовой базы FSCA в предотвращении незаконной торговой практики является спорной. Некоторые критики утверждают, что штрафы за нарушение правил FSCA недостаточны, чтобы удержать поставщиков финансовых услуг от участия в незаконной торговой практике. Другие утверждают, что FSCA не хватает ресурсов и опыта для эффективного расследования и судебного преследования за незаконную деятельность. FSCA должна продолжать инвестировать в свою правоприменительную деятельность и нормативно-правовую базу, чтобы искоренить незаконную торговую практику в индустрии финансовых услуг Южной Африки.

Заключительные комментарии

FSCA предприняла несколько шагов для борьбы с незаконной торговлей в Южной Африке, но необходимо сделать еще больше. Чтобы эффективно бороться с незаконной торговлей, FSCA необходимо инвестировать в правоприменительную деятельность, включая найм дополнительного специализированного персонала. Кроме того, FSCA следует рассмотреть вопрос о создании более строгой нормативно-правовой базы для предотвращения незаконной деятельности в первую очередь. Предприняв эти шаги, FSCA может помочь защитить инвесторов и обеспечить честное и прозрачное функционирование отрасли финансовых услуг в Южной Африке.