💬 ASIC ставит криптовалюту в число приоритетов правоприменения на 2023 год

ASIC ставит криптовалюту в число приоритетов правоприменения на 2023 год

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила о своих приоритетах правоприменения на 2023 год, подчеркнув свое внимание к ущербу для инвесторов, связанному с криптоактивами.

Другими областями, которым группа по обеспечению соблюдения нормативных требований уделит первоочередное внимание, являются практика устойчивого финансирования и раскрытие информации о климатических рисках, финансовые мошенничества, а также кибер- и операционная устойчивость.

«Мы серьезно относимся к нашей роли по защите потребителей и инвесторов и, не колеблясь, примем меры для защиты потребителей, если мы обнаружим недобросовестное поведение», — сказала Сара Корт, заместитель председателя Австралийского агентства по надзору за финансовыми рынками. «Мы также будем по-прежнему сосредоточены на том, чтобы помогать промышленности выполнять свои юридические обязательства, в том числе путем предоставления простых, эффективных и легкодоступных руководств».

Новые приоритеты появились после того, как австралийский регулирующий орган раскрыл несколько других основных направлений своего четырехлетнего плана на период с 2022 по 2026 год, который он опубликовал в августе прошлого года. Однако затем он выделил приоритеты в области разработки и распространения продуктов и технологических рисков, а не криптовалют.

Однако регулятор обновил приоритеты с ростом нарушений в сфере финансовых услуг, особенно с криптовалютами.

В период с июля по декабрь прошлого года ASIC предъявила 173 уголовных обвинения, в результате чего суды наложили гражданско-правовые санкции на сумму 76,3 млн австралийских долларов. Он также начал 62 расследования, и еще 103 расследования продолжаются. Регулирующий орган предъявил 312 уголовных обвинений за весь год и наложил гражданско-правовые санкции на сумму 222,1 млн австралийских долларов.

«В последние три месяца прошлого года мы предприняли ряд важных правоприменительных и регулирующих мер для устранения неправомерных действий, угроз целостности рынка и ущерба для потребителей в таких секторах, как финансовые услуги, розничная торговля и криптоактивы», — добавил Корт. «Это включает в себя корпоративное управление и обязанности директоров, дизайн и распространение продуктов, а также вводящие в заблуждение заявления, касающиеся практики устойчивого финансирования».

Принудительные действия ASIC против криптофирм

Приоритет ASIC для криптовалют также был выявлен в результате многочисленных принудительных мер в отрасли в прошлом году. Он сослался на нарушения определения целевого рынка при наложении временного стоп-ордера в отношении Holon Investments, что не позволяет фирме предлагать или распределять три криптовалютных фонда — Holon Bitcoin Fund, Holon Ethereum Fund и Holon Filecoin Fund — розничным инвесторам.

Регулятор также возбудил уголовное дело против Web3 Ventures Pty Ltd, работающей под торговой маркой Block Earner. В нем утверждалось, что финтех-компания предоставляла нелицензированные финансовые услуги со своими предложениями криптовалюты и использовала незарегистрированную схему управляемых инвестиций. Это еще не все, поскольку регулятор также подал в суд на BPS Financial, требуя гражданских санкций за якобы предоставление ложных сведений о Qoin, токене криптоактива, при маркетинге. Предположительно, компания занимается нелицензированным проведением безналичных платежей за криптовалюту.

Более того, австралийский регулятор был лидером после краха FTX, поскольку он был одним из первых, кто приостановил действие местной лицензии местной дочерней компании сомнительной криптовалютной биржи.