💬 Уголовные обвинения против SBF «на столе» после эпического краха FTX

Уголовные обвинения против SBF «на столе» после эпического краха FTX

Юридические проблемы бывшего генерального директора FTX Сэма Бэнкмана-Фрида могут стать еще хуже. Юристы говорят, что после того, как его крипто-империя подала заявление о защите от банкротства, Бэнкмен-Фрид может быть привлечен к уголовной ответственности — поскольку его собственные твиты дополняют доказательства.

FTX и более 100 ее дочерних компаний объявили о банкротстве в пятницу, что стало финалом шокирующего краха второй по величине в мире криптовалютной биржи. В то же время Бэнкман-Фрид ушел с поста генерального директора основанной им три года назад компании, которая на пике своего развития в январе стоила 32 миллиарда долларов. К пятнице его оставшееся состояние в 16 миллиардов долларов было уничтожено.

Вчера в твиттере Бэнкман-Фрид извинился за крах и раскрыл новые подробности о несоответствии между его «ощущением» ликвидности биржи и пользовательской маржи и фактическими цифрами.

«Предъявлены уголовные обвинения. Это возможно», — сказала Тереза ​​Гуди Гильен, партнер BakerHostetler в отделе белых воротничков и правоохранительных органов по ценным бумагам. «В своей серии твитов он делает многочисленные признания, которые могут быть использованы против него».

Несколько представителей FTX не ответили на запросы.

Бэнкман-Фрид пока не было предъявлено обвинение в каких-либо уголовных правонарушениях, и процедура банкротства может занять годы. Но, по словам бывшего заместителя генерального прокурора, Министерство юстиции может возбудить уголовное дело против Бэнкман-Фрид.

"Они должны обратить на это внимание", – сказал адвокат Consensys Билл Хьюз, который занимал должность заместителя генерального прокурора США. Сообщается, что Министерство юстиции начало расследование по этому поводу.

Твиттер через него

Бэнкман-Фрид, что является необычным шагом для исполнительного директора проблемной компании, на прошлой неделе публиковал в Твиттере длинные комментарии, в которых оценивал беспорядки на FTX. Сначала Бэнкман-Фрид настаивал на том, что с его компанией «все в порядке», а позже извинился перед клиентами за «дерьмо» и сказал, что принимает на себя вину за крах биржи. В уголовном суде его показания могут быть расценены как признание вины.

«Он подробно раскрывает информацию о марже и ликвидности, — говорит Гуди Гильен, которая ранее работала советником по судебным разбирательствам в Комиссии по ценным бумагам и биржам. «Речь идет не только о признании потенциальных правонарушений, но и о заявлениях, на которые полагались люди, и которые будут тщательно проверены на предмет их правдивости».

Заявления Бэнкмен-Фрида о том, что он не знает о финансовом положении и деятельности биржи, скорее всего, ему тоже не помогут.

"Он вот-вот выслушает, как его адвокат расскажет ему о стандарте под названием "знал или должен был знать", – сказал Джон Роу, президент Roe Capital Management и член правления Национальной ассоциации представляющих брокеров, торговой ассоциации сырьевой отрасли. . «Как ты не знаешь, какое у тебя было рычаги воздействия? Это безумие».

Правительственные юристы также тщательно изучат твиты бывшего генерального директора FTX, чтобы выяснить, не вводил ли он в заблуждение, чтобы поддержать рыночные цены.

«Есть вопрос, были ли утверждения в его твитах точными. И есть также проблема, касающаяся его намерений в создании твитов, потому что они, похоже, имели последствия для рынка», — добавил Гуди Гильен. "Если бы на основе фактов и обстоятельств было установлено, например, что эти твиты были сделаны с намерением повлиять на рынок, это могло бы быть манипулированием рынком и мошенничеством".

Дополнительные юридические сложности

Обвинения в смешении активов клиентов для финансирования собственной торговли также привлекут к себе пристальное внимание прокуратуры и регулирующих органов.

"Это смешивание активов клиентов со средствами, и я не думаю, что большинство людей думали, что они делают ставку на собственную ставку", – сказал Роу, один из руководителей коалиции инвесторов MF Global в судебных процессах после сделки с товарными брокерами. обанкротился в 2011 году. «А если и были, то тюрьма».

Банкротство MF Global может служить ориентиром для FTX и ее дочерних компаний. Генеральный директор компании Джон Корзин, бывший сенатор США и губернатор штата Нью-Джерси, столкнулся с административными санкциями и был лишен доступа к фьючерсной отрасли после того, как фирма рухнула из-за ставок с чрезмерным кредитным плечом и плохого управления рисками. Но предполагаемое смешивание клиентских активов с другими денежными пулами, контролируемыми фирмой, ложные заявления о том, что счета были застрахованы FDIC, и некоторые публичные заявления о состоянии FTX US, скорее всего, вызовут длительное судебное преследование.

«Просто быть глупым и безрассудным с деньгами — это не преступление, а мошенничество. Преднамеренное предоставление ложных сведений об использовании активов клиентов FTX является мошенничеством», – сказал Джим Энджел, доцент Школы бизнеса Макдонаф при Джорджтаунском университете.

Запутанный характер корпоративной структуры FTX, большая часть которой преднамеренно исключена из США и распределена по разным юрисдикциям, может еще больше усложнить любое расследование. Глобальный охват FTX также означает, что в этом может участвовать широкий круг органов власти.

"Создание доказательств, установление фактов часто требует времени", – сказал председатель SEC Гэри Генслер во время недавнего выступления на телевидении, признав, что расследование в отношении компании продолжается.

С дополнительным отчетом Колина Вильгельма.