💬 FTX столкнулась с расследованием SEC и CFTC: Bloomberg

FTX столкнулась с расследованием SEC и CFTC: Bloomberg

Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) проводится расследование FTX по поводу ненадлежащего управления средствами клиентов и отношений фирмы с FTX.US и Alameda Research.

Расследование, проведенное SEC и CFTC, связано с недавним кризисом ликвидности FTX, который вызвал массовый эффект заражения на криптовалютных рынках.

Компания SEC впервые начала изучать кредитную деятельность и операции FTX US несколько месяцев назад, впервые сообщило агентство Bloomberg со ссылкой на анонимные источники.

Теперь CTFC взаимодействует с SEC и расследует действия FTX в дополнение к FTX.US, изучая отношения между двумя биржами и торговой фирмой Alameda, сообщает Bloomberg.

Кризис ликвидности FTX вызвал обеспокоенность и призыв к усилению регулирования и надзора за тем, какое агентство должно контролировать торговые платформы, такие как FTX.

Обычно CTFC осуществляет надзор только за деривативами на криптовалютных рынках, но это может измениться, если она считает, что имеют место мошенничество или манипуляция. SEC, с другой стороны, наблюдает за любым токеном, который является ценной бумагой — еще одна область, в которой не хватает надзора и руководства, и которая вызывает опасения по поводу статуса Биткойна и Ethereum в соответствии с тестом Хоуи SEC. В настоящее время регулирующие органы контролируют криптоинвестиционные компании.

На прошлой неделе регулирующие органы запросили подробную информацию о структуре собственности FTX.US и FTX. Оба регулирующих органа активно ищут какие-либо совпадения между руководством или исполнительным советом. Кроме того, по данным Bloomberg, они изучают любые финансовые связи между двумя отдельными биржами.

Это не первый раз, когда комиссии выражают озабоченность по поводу криптовалют. Гэри Генслер, председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам, неоднократно предупреждал о криптовалютных биржах, таких как FTX. Его опасения связаны с нарушениями закона о безопасности с незарегистрированными токенами, предлагаемыми гражданам США, которые могут классифицироваться как ценные бумаги. Генслер упомянул и о других возможных нарушениях, таких как опережающие транзакции клиентов на биржах, займы и конфликт интересов.

Официальные лица CFTC в прошлом обсуждали нецелевое использование средств клиентов, ссылаясь на криптовалюты как на основную статью расходов в своем последнем годовом отчете о правоприменительных мерах.