💬 Криптоиндустрия следит за тем, чтобы SEC наращивала «Правоприменительное регулирование»

Криптоиндустрия следит за тем, чтобы SEC наращивала «Правоприменительное регулирование»

По словам руководителей отрасли и юристов, правоприменительное регулирование будет продолжаться в отсутствие конкретной нормативно-правовой базы в области криптовалюты, поскольку регулирующие органы стремятся привлечь внимание к недавним проблемам защиты инвесторов в этой сфере.

В последние недели участились дела, связанные с криптографией, и принудительные меры. Совсем недавно SEC обвинила 11 человек в якобы создании и продвижении мошеннической криптовалютной пирамиды и схемы Понци под названием Forsage, которая привлекла более 300 млн долларов от розничных инвесторов.

Регулирующий орган вместе с Министерством юстиции США (DOJ) также обвинил бывшего сотрудника Coinbase, его брата и друга в инсайдерской торговле в прошлом месяце. SEC утверждает в жалобе, что девять различных токенов криптовалюты являются ценными бумагами.

30 июня Министерство юстиции обвинило шесть человек в мошенничестве с криптовалютой по делам, повлекшим за собой убытки на сумму более 100 млн долларов. Одной из них была крупнейшая известная на сегодняшний день схема NFT, связанная с предполагаемой так называемой схемой «вытягивания коврика» с участием NFT Baller Ape Club.

По словам Ари Редборда, главы отдела по связям с государственными органами TRM Labs, многие из последних правоприменительных мероприятий находятся в разработке уже некоторое время.

"Это не обязательно новые случаи мошенничества. это мошенничество или афера, которые теперь проникают через правоохранительную систему или систему уголовного правосудия», — сказал он. "Похоже, что многое происходит прямо сейчас, но некоторые из них являются кульминацией того, что началось шесть месяцев или год назад".

В мае SEC переименовала свою кибергруппу в Отделе правоприменения агентства в Подразделение по криптоактивам и кибербезопасности. В то время регулирующий орган сообщил, что добавит 20 человек в команду, отвечающую за защиту инвесторов на криптовалютных рынках и от киберугроз, в результате чего ее численность достигнет 50 человек.

"Компания по ценным бумагам и биржам США уже накалялась, и я ожидаю, что эта жара продолжится и, возможно, станет еще более накаленной, поскольку Комиссия по ценным бумагам и биржам пытается расширить свою власть над отраслью, которая и без того переполнена регуляторной неопределенностью", – сказал Адам Поллет, партнер в правоприменительной практике Eversheds Sutherland по ценным бумагам и судебных разбирательствах.

Патрик Догерти, бывший юрист Комиссии по ценным бумагам и биржам США и партнер Foley & Lardner, добавил: "Дела о мошенничестве — это легкие дела. Я ожидаю, что Комиссия по ценным бумагам и биржам представит легкие дела, чтобы зафиксировать легкие победы».

В феврале Министерство юстиции назначило директора своей Национальной группы по борьбе с криптовалютой — нового подразделения, занимающегося конфискацией цифровых активов и нарушением закона на основе блокчейна.

Редборд, который до TRM Labs был прокурором США и должностным лицом как в Министерстве юстиции, так и в Министерстве финансов США, сказал, что недавние события, такие как крах алгоритмической стабильной монеты Terra UST и токена LUNA, подстегнули регулирующие органы. чтобы пролить свет на проблемы защиты прав потребителей и риск стабильности в пространстве.

"Трудно добиться чего-либо через Конгресс, поэтому в ближайшее время вы не обязательно получите четкую правовую основу", – добавил он.

«Вы видите регулирование принудительными действиями в лучшую или худшую сторону, потому что без четких правовых рамок регулирующие органы будут как бы сами интерпретировать свои собственные полномочия».

"Вы видите регулирование принудительными мерами в лучшую или худшую сторону, потому что без четких правовых рамок регулирующие органы будут как бы сами интерпретировать свои собственные полномочия".

Хотя в сфере борьбы с отмыванием денег правила достаточно четкие, наличие четкой нормативно-правовой базы имеет решающее значение в сфере ценных бумаг, – сказал Редборд.

В отличие от Министерства юстиции, которое должно доказать мошенничество с использованием электронных средств, добавил он, Комиссия по ценным бумагам и биржам также должна показать, что сообщники использовали инсайдерскую информацию, связанную с ценными бумагами.

Сенс. Синтия Ламмис, штат Вайоминг, и Кирстен Гиллибранд, штат Нью-Йорк, в июне представили Закон об ответственных финансовых инновациях, в котором есть раздел, посвященный «инновациям в сфере ценных бумаг».

"Это то, что будет обсуждаться, повторяться и обсуждаться в течение некоторого времени", – сказал он.

Хотя отраслевые наблюдатели ожидают, что Комиссия по ценным бумагам и биржам усилит правоприменительные меры в криптопространстве, они признали, что не все дела будут легкими.

Например, компания Forsage продолжала работать, несмотря на получение от Комиссии по ценным бумагам и биржам Филиппин в сентябре 2020 года и от Комиссара по ценным бумагам и страхованию штата Монтана в марте 2021 года мер о прекращении противоправных действий.

Веб-сайт предполагаемой схемы, который работал на момент предъявления обвинений, теперь закрыт.

По последним данным, основатели Forsage проживали в России, Республике Грузия и Индонезии. Поллет сказал, что ответчики могут оспаривать юрисдикцию Комиссии по ценным бумагам и биржам в той мере, в какой они вообще появляются.

SEC может попросить суд издать временный запретительный судебный приказ или заморозить активы в отношении операторов предполагаемой мошеннической схемы, чтобы предотвратить дальнейшее распыление средств инвесторов, пока продолжается судебный процесс, добавил он. Но похоже, что регулирующий орган этого не сделал, сказал Поллет, отметив, что это может быть связано с тем, что соответствующие активы находятся за пределами США.

Представитель SEC отказался комментировать жалобу.

Редборд сказал, что привлечь соучредителей «Форсаж» Микаила Сергеева и Сергея Маслакова, последний из которых, как известно, живет в России, в зал суда США будет особенно сложно.

Сергеев вместе с другим фигурантом дела SEC, Лолой Феррари, перешел к новому и столь же подозрительному проекту под названием «Экспресс-умная игра», а другой создатель «Форсажа» Владимир «Ладо» Охотников перенаправлял трафик с YouTube-канала «Форсаж». к его новой (предполагаемой) афере, Meta Force, отмечается в жалобе.

"Это становится чем-то вроде имени и позора, — сказал Редборд, — когда вы хотите, чтобы эти люди — и Forsage, в частности — были известны как организации, с которыми нельзя вести дела".