💬 ASIC запрещает финансовый консультант на десять лет

ASIC запрещает финансовый консультант на десять лет

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) запретила финансовый консультант в течение десяти лет в рамках крипто -мошенничества. В недавнем выпуске СМИ регулятор утверждал, что Гленда Мари Роган незаконно присвоила средства клиента с мошенническими крипто -инвестициями.

По данным ASIC, Роган перешел на средства клиентов на сумму 14,8 млн. Долл. США (стоимостью около 9,6 млн. Долл. США) на мошенничество с крипто -инвестициями, финансовый центр. Это произошло в период с марта 2022 года по июнь 2023 года, когда она была финансовым консультантом и учитывает группу компаний Fincare.

Она также была уполномоченным представителем частного Wealth Pty Ltd и ввела в заблуждение клиентов о природе и рисках их инвестиций, одновременно консультируя их в качестве представителя Fincare.

Ее искажения и ложные высказывания, которые включали в себя рассказ клиентам, что они инвестируют в высокодоходную счетную учетную запись с фиксированными интересами, побудили некоторых из этих клиентов перевести деньги на счета под ее контролем.

По сообщениям, она преобразовала большинство средств в криптовалюты и отправила их в кошельки, назначенные финансовым центром. ASIC внесли свой вклад в финансовый центр как нелицензированную организацию и отметил, что Роган должен иметь некоторые подозрения в отношении платформы еще в 2022 году.

Исходя из этого, регулятор запретил Рогану на финансовые услуги в течение десяти лет. Это означает, что она не может выполнять какую-либо функцию, связанную с финансовыми услугами, или контролировать организацию, которая осуществляет финансовые услуги.

В пресс -релизе говорится:

«ASIC обнаружила, что г -жа Роган не соблюдает закон о финансовых услугах, участвуя в вводящем в заблуждение или обманчивом поведении (и) также обнаружила, что у него есть основания полагать, что г -жа Роган не является подходящим и подходящим человеком, не является компетентным для участия в австралийской индустрии финансовых услуг».

«ASIC обнаружила, что г -жа Роган не соблюдает закон о финансовых услугах, участвуя в вводящем в заблуждение или обманчивом поведении (и) также обнаружила, что у него есть основания полагать, что г -жа Роган не является подходящим и подходящим человеком, не является компетентным для участия в австралийской индустрии финансовых услуг».

Хотя запрет уже вступил в силу с 6 июня 2025 года, регулятор отметил, что Роган все еще может обжаловать, добавив, что расследование продолжается. Таким образом, он призвал всех, затронутых инцидентом, подал жалобы в Австралийский орган по финансовой жалобам.

Между тем, действия ASIC являются частью общенациональных усилий по устранению инвестиционных мошенничества и крипто-связанных с крипто-преступлениями в Австралии. Регулятор был в авангарде этого, отключив более 10 000 инвестиционных веб-сайтов на конец февраля, в том числе более 1200 мошенничества, связанных с крипто.

В прошлом месяце ASIC также бывший исполнительный директор Crypto Exchange Acx.io, Лян «Аллан» Го, над крахом обмена. Acx Collapse оставил пользователей с миллионами потерь, в то время как Го бежал из страны.

Интересно, что это не просто ASIC, зажимая преступления и другие крипто-связанные аферы. Австралийский центр транзакций и анализ (Austrac) также только что ввел новые требования для операторов крипто -автоматизированных машиностроения (банкоматов).

Новые правила ограничивают снятие средств и депозит до 5000 австралийских долларов, что составляет около 3250 долларов США. Это также требует, чтобы банкоматы отображали предупреждающие сообщения, чтобы помешать пользователям не падать жертву в мошенничество, при этом увеличивая их знание вашего клиента (KYC) и требования по борьбе с отмыванием денег.

Интересно, что Austrac отказался возобновить лицензию оператора крипто -банков, Harro's Empire, из -за опасений по поводу его злоупотребления банкоматом.

Тем временем австралийская полиция недавно обвинила четырех человек в отмывании денег, используя криптовалюты. По данным полиции, преступная банда отмывала около 125 миллионов долларов с крипто.

В то время как недавние регулирующие усилия могут создать впечатление о крипто -репрессии в Австралии, реальность далеко от этого. Фактически, увеличение регулирующих усилий является реакцией на растущее принятие криптографии в стране, которое пытаются воспользоваться некоторыми плохими субъектами.

Например, в Австралии теперь есть почти 2000 криптографических банкоматов, значительное число по сравнению с 23, которые она имела в 2019 году. Эти банкоматы обрабатывают около 150 000 транзакций в год, при этом 72% их использования, выполняемых лицами более 50 лет.

Интересно, что более 30% австралийцев владеют или владели крипто -активами, согласно опросу ранее в этом году, при этом еще 14,3% заинтересованы в инвестировании в крипто.